北京市境外投资（ODI）备案流程与实例分享

受理条件：

1. 项目申请材料齐全、真实有效，形式符合相关要求；
2. 符合国家法律法规和产业政策、境外投资政策；
3. 符合互利共赢、共同发展的原则，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反我国缔结或参加的国际条约；
4. 符合国家资本项目管理相关规定；
5. 投资主体具备相应的投资能力；

6.符合国家和本市现行有效的企业境外投资管理相关法规政策规定。
办理地点：
北京市政务服务中心:北京市丰台区西三环南路1号(六里桥西南角)综合窗口
北京城市副中心政务服务中心:北京市通州区新华东街48号二区（东南角）综合窗口
（发改委）申报材料：
一、境外投资项目备案申请表
文件要求：1.纸质原件1份； 2.原件应加盖申请单位公章； 3.申请表中的项目单位应与公章一致； 4.内容包括：项目名称、投资主体情况、项目公司情况、投资领域、项目内容、投资规模、投资方式、出资方式、资金用途等。
二、投资主体股权架构图
文件要求：1.纸质原件1份； 2.原件加盖申请单位公章。
三、投资主体财务报表
文件要求：最新年度或半年度经审计财务报表： 1.复印件应加盖申请单位公章； 2.企业财务报表应为经审计最新的； 3.企业财务报表中的单位名称应与申请单位名称一致。 如投资主体成立时间较短、无法提供经审计财务报表的，应提供投资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人最新经审计的财务报表。
四、投资主体投资决策文件
文件要求：1、投资主体是境内企业的，应根据自身实际情况（如根据公司章程等公司治理制度），提供投资主体作出该项投资决策的有关文件。如董事会决议、投委会决议等。部分项目的投资决策权归属于投资主体控股股东或实际控制人，则应提供投资主体控股股东或实际控制人作出该项投资决策的有关文件。 2、投资主体是境内事业单位、社会团体等非企业组织的，应根据自身实际情况，提供投资主体作出该项投资决策的有关文件。 3、投资主体是境内自然人的，应提供投资主体作出该项投资决策的有关文件或书面说明。 4、项目涉及投资主体通过其控制的境外企业开展的，还应提供境外企业董事会决议或类似投资决策文件。 5、本项附件应提供原件扫描件或复印件（加盖单位公章或本人签名）。

• 具有法律约束力的投资协议或类似文件

文件要求：1、投标、并购、合资、合作等项目，投资主体应提交具有法律约束力的投资协议或类似文件。 2、项目实施前无法取得上述协议或类似文件的，投资主体作出合理、充分的说明后可以不提供本项附件。比如：某项目的内容是投资主体A在境外设立全资子公司a，不涉及对外签署合作协议。投资主体A在申报材料中对该情况作出合理、充分的说明后，可以不提供本项附件。 3、本项附件应提供原件扫描件或复印件（加盖单位公章或本人签名）。

• 投资资金来源真实合规的支持性文件

文件要求：投资主体应结合项目中方投资额及其构成，提供相应的证明投资资金来源真实合规的支持性文件。 1、以自有资金出资的，应提供银行存款证明或类似文件。 2、以证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等资产权益出资的，应提供具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告或类似文件，或提供其他可证明有关资产权益价值的文件。 3、涉及银行融资的，应提供银行出具的含融资金额的意向书或类似文件。 4、以发行股票、债券等其他方式募集资金的，应提供相应的支持性文件或说明文件。 5、本项附件应提供原件扫描件或加盖单位公章的复印件。

• 境外投资真实性承诺书

文件要求：1.纸质原件1份； 2.原件应加盖申请单位公章； 3.承诺书内容和材料与申请事项相符

备案流程：
首先跟大家介绍一下做ODI的管辖部门，主要分为三个部门管辖，商委，发改委和外汇管理局。如果公司不属于金融企业或者国企央企，并且投资金额小于三亿美金，那么只需要在市里做备案就可以了，反之则需要在国家做备案。 

1. 商务部: 在北京商务部官网提交上述文件，商务部整体审批企业境外投资事项并颁发《企业境外投资证书》; 
2. 发改委: 在北京发改委官网提交上述文件，发改委监管企业境外投资行业流向并颁发《境外投资项目备案通知书》; 
3. 外管局: 监管外汇登记及资金出境相关手续。

其中北京商委又分为两个主管部门，一个是北京市商委，一个是北京亦庄的商委，如果你们的公司是注册在朝阳、海淀、通州、东城、西城、丰台、石景山、顺义、门头沟、房山、昌平、密云等，除了亦庄经济开发区以外的辖区，都是需要在北京市商委做备案申报的，如果公司注册地是在经济开发区的，那么需要在北京亦庄的商委做备案。