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香港证监会牌照申请
发布时间：2016-10-28 18:28 点击：
次
导读：香港证监会牌照申请
详细介绍
一、香港证监会牌照介绍：
按照香港相关监管规定，拟在香港开展受规管活动的公司需要向证券及期货事务监察委员会（‘证监会’）申请相关的受规管活动牌照。
于申请过程，申请人需向证监会提交各种文件例如，业务计划书、内部控制和合规政策、负责人与执行董事的信息等），证监会将复核和评核这些文件以判断申请人是否符合取得香港受规管活动牌照的条件。
根据《证券及期货条例》第116条，拟在香港开展受规管活动的公司都需要注册成持牌法团。证监会是获《证券及期货条例》赋权监察该类活动的监管机构。
根据《证券及期货条例》，监督及进行受规管活动的个人（如负责人员）亦需取得证监会的相关牌照。
二、证监会发牌规定概览（哪些服务需要在香港证监会申请牌照）
三、申请证监会牌照所需符合的主要要求：
1、于香港注册的公司或者于香港公司注册处注册的海外公司（如分公司）。
2、申请人必须使证监会信纳其拥有适当的业务架构、内部 监控系统和合资格的人员等以进行受规管活动 。
3、 由证监会执行的评估主要参考申请人提交的业务计划书、内部监控程序及合规政策等 。
所有大股东（指所持有的权益或投票权超过10%的股东）均需符合证监会规定的“适当人选”的准则。
四、申请人所需提交资料
为获发牌照，申请人需向证监会提供相关信息和规定的表格，例如：
五、申请香港证监会牌照我们提供的服务：
我们在牌照申请事务中的主要职责在于在整个申请过程中为客户提供持续的监管建议以及文档和技术支持。为此，我们的工作范围可包括：指出申请过程中可能出现的潜在问题，起草业务计划和其他主要文件，向管理层提供建议和协助以便管理层提交给证监会之档案的品质与内容
1、为管理层提供有关监管批准过程和所需的受规管活动牌照类型的初步建议；
2、指出请过程中可能出现的潜在问题，并协助管理层解决所有监管问题/障碍
3、就证监会关于授予受规管活动牌照需考虑的关键问题（例如业务计划、经济来源估算等）提供建议；
4、 为管理层提供有关监管批准过程和所需的受规管活动牌照类型的初步建议；
5、 准备相关的封面书信以便为申请提供支持；
6、 在证监会审核申请档期间，协助管理层解答证监会提出的疑问；
7、 以及陪同管理层出席与证监会召开的任何会议，讨论批准过程中出现的任何问题和顾虑。
按照香港相关监管规定，拟在香港开展受规管活动的公司需要向证券及期货事务监察委员会（‘证监会’）申请相关的受规管活动牌照。
于申请过程，申请人需向证监会提交各种文件例如，业务计划书、内部控制和合规政策、负责人与执行董事的信息等），证监会将复核和评核这些文件以判断申请人是否符合取得香港受规管活动牌照的条件。
根据《证券及期货条例》第116条，拟在香港开展受规管活动的公司都需要注册成持牌法团。证监会是获《证券及期货条例》赋权监察该类活动的监管机构。
根据《证券及期货条例》，监督及进行受规管活动的个人（如负责人员）亦需取得证监会的相关牌照。
二、证监会发牌规定概览（哪些服务需要在香港证监会申请牌照）
三、申请证监会牌照所需符合的主要要求：
1、于香港注册的公司或者于香港公司注册处注册的海外公司（如分公司）。
2、申请人必须使证监会信纳其拥有适当的业务架构、内部 监控系统和合资格的人员等以进行受规管活动 。
3、 由证监会执行的评估主要参考申请人提交的业务计划书、内部监控程序及合规政策等 。
所有大股东（指所持有的权益或投票权超过10%的股东）均需符合证监会规定的“适当人选”的准则。
四、申请人所需提交资料
为获发牌照，申请人需向证监会提供相关信息和规定的表格，例如：
五、申请香港证监会牌照我们提供的服务：
我们在牌照申请事务中的主要职责在于在整个申请过程中为客户提供持续的监管建议以及文档和技术支持。为此，我们的工作范围可包括：指出申请过程中可能出现的潜在问题，起草业务计划和其他主要文件，向管理层提供建议和协助以便管理层提交给证监会之档案的品质与内容
1、为管理层提供有关监管批准过程和所需的受规管活动牌照类型的初步建议；
2、指出请过程中可能出现的潜在问题，并协助管理层解决所有监管问题/障碍
3、就证监会关于授予受规管活动牌照需考虑的关键问题（例如业务计划、经济来源估算等）提供建议；
4、 为管理层提供有关监管批准过程和所需的受规管活动牌照类型的初步建议；
5、 准备相关的封面书信以便为申请提供支持；
6、 在证监会审核申请档期间，协助管理层解答证监会提出的疑问；
7、 以及陪同管理层出席与证监会召开的任何会议，讨论批准过程中出现的任何问题和顾虑。
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